发布日期：2025-10-02 06:42    点击次数：54

　　起原：中国基金报　　

　　原标题：《两家券商，被责令改正！》

　　【导读】又有券商分析师在微信群传播乌有信息，从业东说念主员在自媒体账号发布不妥信息变成较大不良影响

　　9月30日晚间，广东证监局发布罗致监管措施的通报，对广发证券和英大证券一家贸易部罗致责令改正措施。事情的启事是有证券分析师在微信群传播乌有信息，以及从业东说念主员在自媒体账号发布不妥信息变成较大不良影响。

　　广东证监局暗示，经查，广发证券存在个别证券分析师在微信群传播乌有信息的问题，响应出公司从业东说念主员处治不到位，违抗了《证券基金策划机构董事、监事、高档处治东说念主员及从业东说念主员监督处治观念》第三十五条的要领。把柄要领，广东证监局决定对广发证券罗致责令改正的行政监管措施。

　　证券分析师逸某被罗致监管讲话措施。广东证监局暗示，经查，逸某看成证券分析师，在微信群传播乌有信息，违抗了《证券基金策划机构董事、监事、高档处治东说念主员及从业东说念主员监督处治观念》第四条、第二十二条第二项的要领。把柄要领，广东证监局决定对逸某罗致监管讲话的行政监管措施。

　　广东证监局对英大证券东莞东城证券贸易部罗致责令改正措施。经查，该贸易部存在以下问题：一是对从业东说念主员投资活动监控不到位，未充分核查从业东说念主员手机号等通信拓荒信息报备情况。二是2024年度对牙东说念主的合规培训次数严重不及，且未遮蔽贸易部整体牙东说念主。三是对从业东说念主员新媒体账号的处治不到位，未按照公司轨制开展有关合规培训、建立有关新媒体账号监控处治机制等。

　　广东证监局暗示，英大证券东莞东城证券贸易部的上述情形违抗了《证券基金策划机构董事、监事、高档处治东说念主员及从业东说念主员监督处治观念》第三十五条、第四十三条和第四十五条，《证券公司和证券投资基金处治公司合规处治观念》第三条，以及《证券牙东说念主处治暂行要领》第三条的要领。把柄要领，决定对该贸易部罗致责令改正的行政监管措施。

　　刘某1与刘某2被永诀罗致监管讲话措施和罗致认定为不符合东说念主选监管措施。广东证监局对刘某1暗示，经查，英大证券东莞东城证券贸易部存在以下问题：一是对从业东说念主员投资活动监控不到位，未充分核查从业东说念主员手机号等通信拓荒信息报备情况。二是2024年度对牙东说念主的合规培训次数严重不及，且未遮蔽贸易部整体牙东说念主。三是对从业东说念主员新媒体账号的处治不到位，未按照公司轨制开展有关合规培训、建立有关新媒体账号监控处治机制等。上述情形违抗了有关要领。

　　刘某1看成时任崇拜东说念主，对英大证券东莞东城证券贸易部上述问题负有处治牵扯，违抗了有关要领。把柄要领，广东证监局决定对刘某1罗致监管讲话的行政监管措施。

　　广东证监局暗示，经查，刘某2在英大证券东莞东城证券贸易部从业技能，通过自媒体账号编发不妥市集信息，变成较大界限传播和不良影响。上述活动违抗了《证券基金策划机构董事、监事、高档处治东说念主员及从业东说念主员监督处治观念》第四条和《证券牙东说念主处治暂行要领》第十二条第九项的要领。

　　把柄《从业东说念主员观念》和《牙东说念主处治要领》有关要领，广东证监局决定：认定刘某2为不符合东说念主选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司客户开发工作有关职务约略实质实验上述职务。

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